國(guó)資報(bào)告雜志社 國(guó)資小新 發(fā)表于北京
小新說
董事會(huì)建設(shè)是推進(jìn)新時(shí)代國(guó)企改革的基礎(chǔ)性重要工作。全國(guó)國(guó)企黨建會(huì)以來，國(guó)資央企深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，始終堅(jiān)持加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一，不斷健全完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，扎實(shí)推進(jìn)央企董事會(huì)建設(shè)，全面提升董事會(huì)建設(shè)質(zhì)量，董事會(huì)建設(shè)取得實(shí)質(zhì)性重大進(jìn)展和明顯成效。
小新為您全文分享《國(guó)資報(bào)告》特別策劃《央企董事會(huì)建設(shè)進(jìn)入新階段》，帶您深入了解新時(shí)代央企董事會(huì)建設(shè)的進(jìn)展和成效。
改革開放40多年來，伴隨著我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制也隨之變遷：從黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，到廠長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，再演變到現(xiàn)代企業(yè)制度下的法人治理結(jié)構(gòu)，不斷探索和完善把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)統(tǒng)一起來的具體方式和途徑。
2016年10月10日，習(xí)近平總書記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上發(fā)表重要講話，對(duì)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)做出重大部署，創(chuàng)造性提出建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度的重大命題，深刻闡明了“兩個(gè)一以貫之”的重大原則，為我們把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來、建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度指明了方向、提供了根本遵循。
全國(guó)國(guó)企黨建會(huì)以來，在中央組織部的有力指導(dǎo)下，國(guó)資委和中央企業(yè)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神，堅(jiān)持加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一、頂層設(shè)計(jì)與基層探索相結(jié)合，聚焦新形勢(shì)下建設(shè)什么樣的董事會(huì)、怎樣建設(shè)董事會(huì)，選拔培養(yǎng)什么樣的外部董事、怎樣發(fā)揮外部董事作用等重點(diǎn)問題，采取了一系列有力有效措施，扎實(shí)推進(jìn)了中央企業(yè)董事會(huì)的建設(shè)。
國(guó)資委黨委書記、主任郝鵬在2021年10月18日舉辦的中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)研討班上介紹說，目前，中央企業(yè)在集團(tuán)層面實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建，其中82家建立了外部董事占多數(shù)的董事會(huì)，96.9%的符合條件的子企業(yè)建立了董事會(huì)，其中78.8%的子企業(yè)實(shí)現(xiàn)了外部董事占多數(shù)。
▲2021年10月18日，國(guó)資委舉辦了中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)研討班。圖為研討會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
“總的看，中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)已經(jīng)從‘試點(diǎn)探索’進(jìn)入到‘全面推進(jìn)’，從‘集團(tuán)層面為主’拓展到‘覆蓋重要子企業(yè)’，從‘有沒有’轉(zhuǎn)向‘好不好’的新階段，取得了實(shí)質(zhì)性重大進(jìn)展和明顯成效。”郝鵬說。
黨的領(lǐng)導(dǎo)全面加強(qiáng)
法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善
我國(guó)國(guó)有企業(yè)與西方企業(yè)所處的國(guó)情不同、社會(huì)制度不同、文化傳統(tǒng)不同，不能簡(jiǎn)單照搬外國(guó)的公司治理模式，必須建立一套根植于我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)文化土壤、與大的體制合拍的中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，把發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢(shì)與建立現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
實(shí)際上，國(guó)有企業(yè)在這方面很早就已做了探索。黨的十六屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》提出：“國(guó)有企業(yè)黨組織要適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，完善工作機(jī)制，充分發(fā)揮政治核心作用。”
2012年11月，黨的十八大召開，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，黨中央著眼中華民族偉大復(fù)興，就全面深化改革、全面從嚴(yán)治黨等重大問題做出決策和部署，對(duì)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)進(jìn)行了整體規(guī)劃，國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)也進(jìn)入了新的歷史時(shí)期。2015年8月，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》提出：“明確國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。”同年9月，中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見》強(qiáng)調(diào)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。
特別是2016年10月，習(xí)近平總書記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上提出：“堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，‘特’就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。”
全國(guó)國(guó)企黨建會(huì)以來，國(guó)資委把在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)作為重大任務(wù)，制定印發(fā)黨委（黨組）前置研究事項(xiàng)清單示范文本，指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)明確黨組織的決策事項(xiàng)、職責(zé)范圍和履職程序，將黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理全過程、各環(huán)節(jié)。
2020年，國(guó)企改革三年行動(dòng)啟動(dòng)。郝鵬在《求是》刊發(fā)署名文章提出，堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，加快完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化。
在國(guó)資委指導(dǎo)下，中央企業(yè)集團(tuán)全面完成“黨建入章”，全部實(shí)現(xiàn)黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，專職副書記應(yīng)配盡配并進(jìn)入董事會(huì)，普遍建立黨委（黨組）對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)前置把關(guān)的制度機(jī)制和事項(xiàng)清單。
中國(guó)中車按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于黨建進(jìn)章程的要求，組織修訂公司章程，并積極與投資者進(jìn)行溝通，尤其是境外投資者，組織路演團(tuán)隊(duì)與境內(nèi)外投資者進(jìn)行了約50次溝通，股東大會(huì)上以高票贊成率通過黨建進(jìn)章程。
中國(guó)寶武結(jié)合企業(yè)實(shí)際，改革完善重大事項(xiàng)決策機(jī)制，厘清權(quán)責(zé)邊界，落實(shí)黨委對(duì)重大事項(xiàng)的前置研究。黨委重點(diǎn)把好政治關(guān)、方向關(guān)、紀(jì)律關(guān)、規(guī)則關(guān)，董事會(huì)在黨委前置研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)從戰(zhàn)略方向、行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、企業(yè)實(shí)力提升、產(chǎn)業(yè)資源配置、風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡等方面進(jìn)行審議，確保黨委把方向真正掌得了舵，董事會(huì)做決策真正拍得了板。
▲中國(guó)寶武寶鋼股份冷軋廠C008熱鍍鋅智能車間
據(jù)統(tǒng)計(jì)，94.1%的中央企業(yè)重要子企業(yè)制定了黨委（黨組）前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單。通過積極推動(dòng)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一，黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位作用更加明確鞏固，黨對(duì)中央企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)在制度上有規(guī)定、在程序上有保障、在實(shí)踐中有落實(shí)，有力確保了國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)牢牢掌握在黨的手中，有力保證了企業(yè)改革發(fā)展始終沿著正確方向前進(jìn)。
在“兩個(gè)一以貫之”要求下，央企的法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善。中國(guó)電子建立了以公司章程為基礎(chǔ)，議事規(guī)則和黨組、董事會(huì)、總經(jīng)理工作規(guī)則相支撐，發(fā)揮不同治理主體作用的“1+1+3”決策體系。同時(shí)，細(xì)化權(quán)責(zé)清單和決策流程，厘清黨組、董事會(huì)和總經(jīng)理職責(zé)，黨組重點(diǎn)解決“該不該干”問題，董事會(huì)重點(diǎn)解決“這樣干行不行”問題，總經(jīng)理重點(diǎn)解決“怎么干”問題，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。
中國(guó)三峽集團(tuán)全面梳理完善以公司章程為核心的法人治理制度體系，制定重大事項(xiàng)決策的權(quán)責(zé)清單并動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)一步厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界，根據(jù)外部董事意見進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)理層對(duì)決策事項(xiàng)擬訂建議方案職責(zé)，有效解決了把黨組會(huì)當(dāng)成“筐”、大事小事往里裝的問題，形成各治理主體既協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)又有效制衡的公司治理機(jī)制。
“把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，過去我們一直在探索。2016年全國(guó)國(guó)企黨建工作會(huì)以來，這方面的步伐明顯加快，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化，取得了切實(shí)的經(jīng)驗(yàn)和成效。”國(guó)資委研究中心研究員胡遲說。
董事會(huì)制度體系更加健全
加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要一環(huán)，也是國(guó)資委成立以來的重點(diǎn)工作之一。
2004年6月，國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于中央企業(yè)建立和完善國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)工作的通知》，提出了國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見，明確了第一批試點(diǎn)企業(yè)名單，包括原神華集團(tuán)、原寶鋼集團(tuán)、中國(guó)誠(chéng)通、國(guó)藥集團(tuán)等7家企業(yè)。
2009年3月，國(guó)資委印發(fā)《董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作暫行辦法》，對(duì)中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)工作進(jìn)行了規(guī)范。有關(guān)央企結(jié)合自身特點(diǎn)，不斷完善董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)制度，包括公司章程、董事會(huì)和專門委員會(huì)的職責(zé)和議事規(guī)則、對(duì)外部董事信息提供制度、總經(jīng)理工作規(guī)則等，形成了一套規(guī)范董事會(huì)建設(shè)制度辦法，對(duì)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)工作提供了有力支撐。
全國(guó)國(guó)企黨建工作會(huì)以來，國(guó)資委制定印發(fā)了《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則（試行）》，出臺(tái)外部董事選聘管理、報(bào)酬待遇、履職支撐以及董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)等一系列制度辦法，形成了中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)“1+N”制度體系，更進(jìn)一步促進(jìn)董事會(huì)建設(shè)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。
在國(guó)資委指導(dǎo)下，中央企業(yè)普遍把制度建設(shè)作為重要基礎(chǔ)性工作，不斷完善董事會(huì)及專門委員會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)授權(quán)管理辦法等基本制度，確保董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、有章可循。
中國(guó)化學(xué)工程落實(shí)國(guó)資委董事會(huì)建設(shè)“1+N”制度體系，調(diào)整優(yōu)化中國(guó)化學(xué)工程17項(xiàng)制度，推動(dòng)國(guó)資委要求在企業(yè)實(shí)化細(xì)化具體化。同時(shí)，制定子企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)指導(dǎo)意見、董事會(huì)工作規(guī)則等，強(qiáng)化操作指引、注重規(guī)范有效、做到有章可循，分期分批有序推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)上下貫通。
▲中國(guó)化學(xué)工程承建的大連恒力2000萬噸/年煉化一體化項(xiàng)目
中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)結(jié)合新形勢(shì)新任務(wù)新要求，三次修訂完善直屬公司董事會(huì)運(yùn)作管理辦法。直屬公司不斷健全完善公司章程、董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、“三重一大”決策制度實(shí)施辦法、董事會(huì)秘書工作規(guī)則等制度辦法，逐步構(gòu)建起上下貫通、有機(jī)銜接的董事會(huì)建設(shè)制度體系，為各級(jí)董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。
外部董事履職支撐方面，兵器工業(yè)集團(tuán)2014年8月組建董事會(huì)以來，在國(guó)資委的具體指導(dǎo)下，不斷健全完善加強(qiáng)外部董事履職支撐體系，探索構(gòu)建“三匯報(bào)、兩調(diào)研、一報(bào)告”工作機(jī)制，即預(yù)匯報(bào)、日常匯報(bào)和重大事項(xiàng)及時(shí)匯報(bào)，定期調(diào)研與專題調(diào)研相結(jié)合。“報(bào)告—落實(shí)—再報(bào)告”的閉環(huán)報(bào)告機(jī)制，有效支撐了外部董事履職盡責(zé)，保障了董事會(huì)功能作用充分發(fā)揮。
針對(duì)重大決策事項(xiàng)，招商局董事會(huì)推行外部董事議題情況介紹會(huì)議制度，打造預(yù)先溝通、相互啟發(fā)、化解分歧、凝聚共識(shí)的平臺(tái)。一方面，外部董事受企業(yè)慣性思維影響較小，能獨(dú)立客觀從專業(yè)角度提出意見，有利于彌補(bǔ)公司內(nèi)部視野盲區(qū)，增加董事會(huì)進(jìn)行商業(yè)判斷時(shí)的整體經(jīng)驗(yàn)。另一方面，集團(tuán)上至分管領(lǐng)導(dǎo)，下至一線項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全程參與、回答質(zhì)詢，產(chǎn)生的“鯰魚效應(yīng)”帶動(dòng)經(jīng)理層增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。
通過不斷健全制度、規(guī)范程序，央企形成了一整套系統(tǒng)完備的董事會(huì)制度體系和工作機(jī)制，有力保證了董事會(huì)建設(shè)有方向、有目標(biāo)、有遵循，為董事會(huì)把握定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)定位提供了重要制度保障。
董事會(huì)功能作用有效發(fā)揮
全國(guó)國(guó)企黨建工作會(huì)以來，國(guó)資委聚焦董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)董事會(huì)工作的指導(dǎo)監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)，并出臺(tái)了多項(xiàng)舉措，包括深入開展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)，開展公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)，體系化加強(qiáng)董事履職培訓(xùn)，全面推行外部董事召集人制度等，并組織部分外部董事參加中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議等重要會(huì)議。
2020年國(guó)企改革三年行動(dòng)啟動(dòng)后，郝鵬發(fā)表署名文章提出，充分發(fā)揮董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)的重要作用，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)。
在國(guó)資委指導(dǎo)下，中央企業(yè)推動(dòng)董事會(huì)依法按章履職行權(quán)，注重發(fā)揮專門委員會(huì)和外部董事作用，為董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行提供有效支撐，充分發(fā)揮了董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)的作用。
通過發(fā)揮定戰(zhàn)略作用，央企董事會(huì)為企業(yè)廓清了發(fā)展方向。重組之初，中國(guó)船舶集團(tuán)面臨管控模式不清晰、造船產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、重復(fù)性建設(shè)過多等問題，圍繞解決這些全局性、根本性、深層次問題，董事會(huì)注重從戰(zhàn)略層面去謀劃和解決。通過領(lǐng)會(huì)精神明方位、對(duì)標(biāo)一流找差距、凝聚智慧定戰(zhàn)略，推動(dòng)重組整合與企業(yè)發(fā)展兩不誤、兩促進(jìn)，取得2020年中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核A級(jí)、黨建工作責(zé)任制考核A級(jí)、董事會(huì)考核優(yōu)秀的好成績(jī)。
戰(zhàn)略方向把控方面，中國(guó)三峽集團(tuán)董事會(huì)在國(guó)內(nèi)海上風(fēng)電發(fā)展初期，通過深入調(diào)研論證，果斷確立海上風(fēng)電引領(lǐng)者戰(zhàn)略，要求集團(tuán)爭(zhēng)當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈鏈長(zhǎng)，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈提檔升級(jí)，共同實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。
央企的董事會(huì)勇于擔(dān)當(dāng)做決策，深入推進(jìn)企業(yè)改革創(chuàng)新。為健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，中國(guó)化學(xué)工程董事會(huì)充分調(diào)研論證，薪酬管理委員會(huì)主動(dòng)對(duì)接上級(jí)、開展對(duì)標(biāo)討論、制定實(shí)施方案，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)能增能減、職務(wù)能上能下、薪酬能高能低、人員能進(jìn)能出。根據(jù)外部董事多次提出的強(qiáng)化科技創(chuàng)新建議，中國(guó)化學(xué)工程加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建成“1總院+多分院+N平臺(tái)”的開放式科技創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)施研發(fā)團(tuán)隊(duì)跟投、利潤(rùn)獎(jiǎng)勵(lì)等“四個(gè)15%”和延遲退休、延遲退股的“兩個(gè)五年”正向激勵(lì)機(jī)制。
中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)董事會(huì)深入貫徹新發(fā)展理念，從“規(guī)模增長(zhǎng)、盈利能力、抗周期性、全球公司”四個(gè)維度，引領(lǐng)航運(yùn)、港口、物流等核心主業(yè)優(yōu)化布局、深化改革。集團(tuán)核心產(chǎn)業(yè)凈利潤(rùn)由重組當(dāng)年整體虧損提升至現(xiàn)在占總凈利潤(rùn)的91%，非周期性資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重達(dá)到50%，境外資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重達(dá)到57%。
央企的董事會(huì)還通過發(fā)揮防風(fēng)險(xiǎn)作用，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)筑牢安全防線。中國(guó)中車董事會(huì)建立了合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、審計(jì)一體化風(fēng)險(xiǎn)防控體系，突出關(guān)口前移、重心下移，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投資和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范，并加大審計(jì)監(jiān)督和違規(guī)經(jīng)營(yíng)追責(zé)力度，有效化解了制約企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的顯性或隱性重大風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
中國(guó)國(guó)新董事會(huì)將構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系作為提升治理能力的全局性工作，近年來組織制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見、合規(guī)管理指引、內(nèi)部審計(jì)管理辦法、投資后評(píng)價(jià)管理辦法等一系列制度，及時(shí)補(bǔ)齊風(fēng)險(xiǎn)防范制度短板，完善投資決策交叉審核機(jī)制，筑牢風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，保障了公司業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。
通過不斷推動(dòng)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作，央企的企業(yè)治理內(nèi)部制衡機(jī)制初步形成，董事主動(dòng)站位全局謀劃發(fā)展戰(zhàn)略的責(zé)任意識(shí)顯著增強(qiáng)，董事會(huì)科學(xué)決策、民主決策、依法決策的作用有效發(fā)揮，風(fēng)險(xiǎn)防控能力和管理水平明顯提升。
胡遲表示，2020年新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，央企在疫情防控、“六穩(wěn)”“六保”方面發(fā)揮了中流砥柱作用。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)面臨較大不確定性的情況下，央企積極打造原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長(zhǎng)，這些都離不開央企董事會(huì)功能作用的發(fā)揮，也體現(xiàn)了央企董事會(huì)建設(shè)的成效和國(guó)企改革的紅利。
外部董事隊(duì)伍建設(shè)明顯加強(qiáng)
全國(guó)國(guó)企黨建工作會(huì)以來，國(guó)資委黨委始終堅(jiān)持黨管干部原則，全力打造政治素質(zhì)好、專業(yè)能力強(qiáng)、履職動(dòng)力足的外部董事隊(duì)伍，現(xiàn)任外部董事245人中，203人具有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)、43人擔(dān)任過中央企業(yè)正職，較2016年底分別提高6.6個(gè)百分點(diǎn)、3.5個(gè)百分點(diǎn)。
2019年，為一體加強(qiáng)專職外部董事黨的建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，國(guó)資委黨委決定成立中央企業(yè)專職外部董事黨委。在中央組織部等有關(guān)方面的指導(dǎo)下，2021年5月，專職外部董事黨委正式成立并運(yùn)行。
專職外部董事黨委成立以來，堅(jiān)決貫徹國(guó)資委黨委部署安排和郝鵬同志指示要求，健全制度，完善機(jī)制，共同推動(dòng)國(guó)資委黨委關(guān)于專職外部董事隊(duì)伍建設(shè)的各項(xiàng)部署要求落實(shí)落地。
作為中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)中化外部董事召集人，王炳華有一番自己的感悟。他表示，近年來，國(guó)資委黨委在中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上采取了一系列有力舉措，為董事會(huì)有效發(fā)揮作用、外部董事有效履職創(chuàng)造了很好的條件。
比如，國(guó)資委安排外部董事參加央企負(fù)責(zé)人會(huì)等重要會(huì)議，考察考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、制定政策文件注重聽取外部董事意見，成立專職外部董事黨委等，大大增強(qiáng)了外部董事的榮譽(yù)感和歸屬感。
再如，國(guó)資委一體推進(jìn)董事會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，全面推行外部董事召集人制度，優(yōu)化董事會(huì)和外部董事評(píng)價(jià)工作，將履職評(píng)價(jià)結(jié)果與外部董事報(bào)酬掛鉤等，有利于進(jìn)一步強(qiáng)化外部董事的出資人代表意識(shí)、更好履職盡責(zé)。
中央企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒國(guó)資委加強(qiáng)中央企業(yè)外部董事隊(duì)伍建設(shè)的有益做法，結(jié)合實(shí)際，積極推進(jìn)所屬企業(yè)外部董事隊(duì)伍建設(shè)。中國(guó)化學(xué)工程制定并實(shí)施了《外部董事選聘與管理辦法》，面向集團(tuán)內(nèi)外多元化選聘外部董事，近三年配備了一支近40人的專業(yè)化外部董事隊(duì)伍。同時(shí)，嚴(yán)實(shí)管理監(jiān)督，嚴(yán)肅履職考核，明確22項(xiàng)具體措施，保障外部董事履職行權(quán)。中核集團(tuán)通過現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)與網(wǎng)絡(luò)教學(xué)相結(jié)合的方式，每年至少組織兩次對(duì)專職董事、子公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室相關(guān)人員的培訓(xùn)，以提升規(guī)范意識(shí)、履職能力和業(yè)務(wù)水平。同時(shí)，結(jié)合培訓(xùn)，召開中核集團(tuán)情況通氣會(huì)和專職董事座談會(huì)，貫徹戰(zhàn)略意圖、傳達(dá)管控要求、把握發(fā)展重點(diǎn)，保證中核集團(tuán)和專職董事的溝通交流順暢，提升專職董事履職的針對(duì)性和精準(zhǔn)性。
通過不斷建強(qiáng)外部董事隊(duì)伍，央企外部董事隊(duì)伍素質(zhì)能力整體大幅提升，履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為的自覺性明顯提高，贏得了中央企業(yè)的認(rèn)可和有關(guān)部門的肯定。
全面提升央企董事會(huì)建設(shè)質(zhì)量
當(dāng)前，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，中華民族偉大復(fù)興進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期。我們面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)明顯增多，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)資央企承擔(dān)著做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)、充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用、加快建設(shè)世界一流企業(yè)的重大戰(zhàn)略任務(wù)，這對(duì)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度提出了新的更高要求。
2021年10月18日，國(guó)資委舉辦中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)研討班，進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議重要講話精神，聚焦董事會(huì)建設(shè)，總結(jié)工作、交流經(jīng)驗(yàn)、部署任務(wù)，推動(dòng)中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)走深走實(shí)。
會(huì)議指出，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，央企董事會(huì)建設(shè)要突出抓好以下六個(gè)方面重點(diǎn)工作。著力厘清權(quán)責(zé)關(guān)系，促進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)統(tǒng)一；著力把握功能定位，促進(jìn)更好發(fā)揮董事會(huì)經(jīng)營(yíng)決策主體作用；著力強(qiáng)化董事會(huì)監(jiān)督職責(zé)，促進(jìn)形成監(jiān)管合力；著力推進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)董事會(huì)高質(zhì)量運(yùn)行；著力加強(qiáng)董事隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)履職能力全面提升；著力推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，促進(jìn)董事會(huì)制度有效覆蓋。
國(guó)資委黨委書記、主任郝鵬出席研討班并講話強(qiáng)調(diào)，要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”、建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要論述，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一，圍繞建設(shè)專業(yè)盡責(zé)、規(guī)范高效的董事會(huì)，健全制度、建優(yōu)機(jī)制、建強(qiáng)隊(duì)伍，全面提升董事會(huì)建設(shè)質(zhì)量，進(jìn)一步健全完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，為做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)、充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用、加快建設(shè)世界一流企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)的制度保證。